外汇术语百科

# 22 个术语

反洗钱(AML) 监管

Anti-Money Laundering · 防止经纪商被用于洗钱的合规要求

最佳执行义务 监管

受监管经纪商必须为客户取得「全综合考虑下的最佳条件」

客户分类 监管

MiFID II 要求把客户分为:零售 / 专业 / 合资格对手方

客户资金隔离 监管

客户资金与经纪商运营资金分开存放，是判断经纪商安全性的核心字段。

欧洲证券和市场管理局(ESMA) 监管

European Securities and Markets Authority · 欧盟金融市场顶级监管

订单执行政策 监管

经纪商说明订单如何路由、成交、拒单、滑点和处理利益冲突的核心文件。

金融行动特别工作组(FATF) 监管

Financial Action Task Force · 全球反洗钱 / 反恐怖融资标准制定者

投资者赔偿计划 监管

监管框架下的投资者保护基金,经纪商破产时可向客户赔付。

投资者赔偿计划 监管

受监管经纪商必须加入的赔付基金 — 破产时保护客户

投资者赔偿计划 监管

受监管实体破产或违规时，符合条件客户可能获得一定额度赔偿的机制。

身份验证(KYC) 监管

Know Your Customer · 经纪商开户时强制收集的身份证明。

牌照状态 监管

牌照可能是 active、suspended、revoked、expired、clone 或 unverified。状态比牌照号本身更重要。

欧盟金融工具市场指令(MiFID II) 监管

2018 年生效的欧盟金融法规,覆盖所有 ESMA 监管经纪商

负余额保护 监管

保证客户账户不会因极端行情倒欠经纪商。

离岸经纪商 监管

注册在离岸司法辖区、监管保护通常弱于英国、澳洲、欧盟等主流地区的交易平台开户实体。

开户实体 监管

用户实际签约的法律实体，决定适用监管、杠杆、争议处理和赔偿机制。

自营交易(Prop Trading) 监管

由经纪商或独立公司提供资金 + 客户操作的模式

监管(Regulation) 监管

政府机构对外汇经纪商的合规要求与执法。

监管注册库 监管

监管机构公开查询持牌实体、牌照号和状态的官方数据库。

风险披露 监管

经纪商向客户说明产品风险、亏损比例、杠杆和限制条件的文件或页面。

客户资金独立托管 监管

客户资金存放在与经纪商运营资金分离的银行账户,防止经纪商挪用。

一级监管 监管

最高级别监管(FCA / ASIC / NFA / CySEC / MAS / SFC / FINMA / FSA-JP)。

K 1 个术语

KYC 与反洗钱 监管

正规经纪商在开户、入金、出金时用于确认身份、地址和资金来源的合规流程。